Pred poskytnutím služby prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov je sprostredkovateľ spravidla povinný u klienta
zistiť, či má vedený účet majiteľa cenných papierov
zistiť len majetkové pomery v rodine klienta za účelom vyhodnotenia jeho schopnosti znášať stratu
posúdiť či sa jedná o kvalifikovaného klienta
vykonať test (tzv. suitability test)
vykonať test primeranosti (tzv. appropriateness test)