Finančný sprostredkovateľ zodpovedá za
poradenstvo a finančné riziká vyplývajúce z finančných rozhodnutí klienta
nezamestnanosť klienta
klientovu úhradu platieb všetkých typov finančných produktov
klientove investície
zistenie a zaznamenanie požiadaviek a potrieb klienta, jeho skúsenosti a znalosti týkajúce sa príslušnej finančnej služby a jeho finančnej situácie