Finančný sprostredkovateľ zodpovedá za
zistenie a zaznamenanie požiadaviek a potrieb klienta, jeho skúsenosti a znalosti týkajúce sa príslušnej finančnej služby a jeho finančnej situácie
klientove investície
nezamestnanosť klienta
poradenstvo a finančné riziká vyplývajúce z finančných rozhodnutí klienta
klientovu úhradu platieb všetkých typov finančných produktov