Finančný sprostredkovateľ zodpovedá za
klientovu úhradu platieb všetkých typov finančných produktov
zistenie a zaznamenanie požiadaviek a potrieb klienta, jeho skúsenosti a znalosti týkajúce sa príslušnej finančnej služby a jeho finančnej situácie
nezamestnanosť klienta
klientove investície
poradenstvo a finančné riziká vyplývajúce z finančných rozhodnutí klienta