Finančný sprostredkovateľ zodpovedá za
klientove investície
klientovu úhradu platieb všetkých typov finančných produktov
poradenstvo a finančné riziká vyplývajúce z finančných rozhodnutí klienta
zistenie a zaznamenanie požiadaviek a potrieb klienta, jeho skúsenosti a znalosti týkajúce sa príslušnej finančnej služby a jeho finančnej situácie
nezamestnanosť klienta