Odborná skúška alebo odborná skúška s vyšším stupňom odbornej spôsobilosti sa vyžaduje u
podriadených finančných agentov a ich zamestnancov
viazaných investičných agentov vykonávajúcich činnosť pre zahraničnú správcovskú spoločnosť
viazaných finančných agentov vykonávajúcich činnosť vo viacerých sektoroch súčasne
samostatného finančného agenta, ktorý je fyzickou osobou, štatutárneho orgánu alebo aspoň jedného člena štatutárneho orgánu a odborného garanta finančného agenta
finančných poradcov a ich podriadených nezávislých poradcov