V zmysle zákona č. 186/2009 Z. z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov finančný agent
môže vykonávať finančné poradenstvo, ak spĺňa podmienky uvedené v zákone
nemôže vykonávať finančné poradenstvo
môže vykonávať finančné poradenstvo len so súhlasom Národnej banky Slovenska
môže vykonávať finančné poradenstvo, ale len v poisťovni s ktorou má uzavretú zmluvu
môže vykonávať finančné poradenstvo