Základný stupeň odbornej spôsobilosti podľa zákona č. 186/2009 Z. z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov postačuje pre
viazaného finančného agenta a sprostredkovateľa doplnkového poistenia ktorý je fyzickou osobou, štatutárnym orgánom alebo aspoň jedným členom štatutárneho orgánu a odborný garant viazaného finančného agenta a sprostredkovateľa doplnkového poisteniačlenov štatutárneho orgánu samostatného finančného agenta
finančného poradcu, ktorý je fyzickou osobou
odborného garanta samostatného finančného agenta
členov štatutárneho orgánu podriadeného finančného agenta
odborného garanta finančného poradcu