Pred poskytnutím služby investičného poradenstva je sprostredkovateľ povinný u klienta
zistiť len majetkové pomery v rodine klienta za účelom vyhodnotenia jeho schopnosti znášať stratu
zistiť, či má vedený účet majiteľa cenných papierov
vykonať test vhodnosti (tzv. suitability test)
posúdiť či sa jedná o kvalifikovaného investora
vykonať test primeranosti (tzv. appropriateness test)